九鼎集团涉信披违规被罚没6亿,董事长吴刚等六名高管受罚“鸭脖官网”

作者:鸭脖官网发布时间:2022-05-31 01:13

本文摘要:九鼎集团涉信披违规被罚没6亿,董事长吴刚等六名高管受罚 PE巨头九鼎集团被证监会立案观察有告终果。据九鼎投资(600053.SH)14日晚间公告,公司及相关责任人收到了证监会行政惩罚预先奉告书,经观察认定,控股股东及公司董事长吴刚涉嫌操纵他人账户从事证券生意业务,九鼎集团实时任高管多人涉嫌信息披露违法。

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九鼎集团涉信披违规被罚没6亿,董事长吴刚等六名高管受罚 PE巨头九鼎集团被证监会立案观察有告终果。据九鼎投资(600053.SH)14日晚间公告,公司及相关责任人收到了证监会行政惩罚预先奉告书,经观察认定,控股股东及公司董事长吴刚涉嫌操纵他人账户从事证券生意业务,九鼎集团实时任高管多人涉嫌信息披露违法。

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证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎集团予以充公违法所得及罚款,充公违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚赐与警告,并处以10万元罚款,其他五位高管被处以5万元到10万元不等的罚款。证监会指出,九鼎集团在2014年第二次定向刊行股票历程中,存心隐瞒实际认购定向刊行股票的股东数量,在《股票刊行方案》等信息披露文件中举行虚假记录,从而到达规避羁系的目的。同时,九鼎集团还通过一系列摆设与相关基金份额持有人举行了第二次定向刊行后的基金份额换股,导致第二次定向刊行后九鼎集团的实际股东人数累计凌驾200人,到达了335人,依法该当经证监会批准,但九鼎集团仅根据第二次定向刊行的外貌形式履行了股转系统的存案法式。

别的,九鼎控股操纵“钱国荣”等 5 个证券账户从事证券生意业务。九鼎集团曾是新三板龙头企业,业务笼罩金融、保险、证券等多重范畴。2018年3月,九鼎公告称,因涉嫌违反证券法令法例,证监会已对九鼎集团举行立案观察。

对于此次观察成果,九鼎集团董秘王亮暗示,九鼎接管证监会惩罚,将努力整改。“公司将以此为戒,增强合规和信披办理,严格遵守本钱市场法令法例和规章制度,对峙合规谋划和阳光透明,实现高质量成长。”其暗示。

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